中國證券記者從深圳證監(jiān)局獲悉，2016年深圳證監(jiān)局共主辦案件52件，承辦協(xié)查70起,核查違法違規(guī)線索13件，查辦案件數(shù)量繼續(xù)維持在較高水平。該局相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，可以看到，案件類型更加復(fù)雜，新型案件不斷涌現(xiàn)，其中有18件查辦案件中已作出行政處罰，部分案件具有案情新穎、疑難復(fù)雜、違法所得金額巨大、社會關(guān)注度較高等特征。
　　查辦案件數(shù)量維持在較高水平
　　中國證券記者從深圳證監(jiān)局獲悉，2016年深圳證監(jiān)局共主辦案件52件，承辦協(xié)查70起,核查違法違規(guī)線索13件，查辦案件數(shù)量繼續(xù)維持在較高水平。按照證監(jiān)會專項執(zhí)法行動及重點案件與常規(guī)案件協(xié)調(diào)推進(jìn)的工作思路，先后參與了證監(jiān)會3個批次專項執(zhí)法行動；全年共新增自立案件12件，占全年新增案件的30%。
　　據(jù)了解，2016年深圳證監(jiān)局查辦的案件中有18件已作出行政處罰。其中，部分案件具有案情新穎、疑難復(fù)雜、違法所得金額巨大、社會關(guān)注度較高等特征。如引起市場廣泛關(guān)注的網(wǎng)絡(luò)自媒體、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站、證券從業(yè)人員等編造、傳播虛假信息類案。
　　“創(chuàng)業(yè)板全面停止審核”謠言案則是由于部分媒體內(nèi)部未嚴(yán)格審核，致使虛假信息在市場廣泛傳播，嚴(yán)重擾亂了市場秩序 ；“洋豐股份”違法違規(guī)案是一起集信息披露違法、短線交易、操縱市場多種違法行為于一體的案件，體現(xiàn)了證券市場違法行為相互交織、日趨復(fù)雜的發(fā)展趨勢；“海格物流”信息披露違法違規(guī)案是證監(jiān)會對新三板掛牌公司信息披露違法違規(guī)行為做出的首例行政處罰；此外，證監(jiān)會還查處了證券市場首例網(wǎng)絡(luò)自媒體編造、傳播虛假信息案，相關(guān)責(zé)任人受到行政處罰；
　　隨著新三板掛牌公司數(shù)量、行業(yè)業(yè)態(tài)和市場體量的急劇擴容，各類掛牌公司信息披露水平和規(guī)范運作意識參差不齊，對傳統(tǒng)監(jiān)管模式提出了巨大挑戰(zhàn)。針對這種情況，深圳證監(jiān)局率先與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)簽訂了《監(jiān)管協(xié)作備忘錄》，就轄區(qū)掛牌公司在信息披露、媒體質(zhì)疑核查、投訴舉報核查、主辦券商監(jiān)管、監(jiān)管信息共享等方面的分工協(xié)作進(jìn)行了明確，提高了監(jiān)管效率，增強了監(jiān)管合力。
　　不斷加強稽查執(zhí)法能力建設(shè)
　　2016年深圳證監(jiān)局共作出行政處罰決定8件，其中信息披露違法違規(guī)5件，私募基金違法違規(guī)1件，中介機構(gòu)違法違規(guī)1件，短線交易1件，累計罰沒款808萬元,均已執(zhí)行完畢。
　　自證監(jiān)會試點開展派出機構(gòu)行政處罰工作以來，深圳證監(jiān)局始終對資本市場各類違法違規(guī)行為嚴(yán)厲打擊，查辦了大量轄區(qū)上市公司信息披露違法違規(guī)、中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)違法違規(guī)、證券從業(yè)人員違法買賣股票案等具有“轄區(qū)屬性”的案件，累計作出行政處罰和取締決定35宗，罰沒款共計2118.8萬元，辦理證監(jiān)會處罰委、稽查局委托送達(dá)事項144件,對轄區(qū)監(jiān)管對象起到了較好的警示教育作用，有力維護了市場秩序。同時,始終密切關(guān)注市場新情況新問題,對新型違法行為及時處罰。
　　此外，深圳證監(jiān)局高度重視與公檢法機關(guān)的執(zhí)法協(xié)作，通過加強對證券期貨違法行為的刑事打擊力度來遏制證券期貨違法行為多發(fā)、涉案金額巨大、社會影響惡劣的態(tài)勢。2016年，深圳證監(jiān)局共處理涉及非法證券活動線索53件。其中，啟動專項核查11件，向深圳市金融辦通報2件，通過證監(jiān)會稽查局向公安部證券犯罪偵查局移送案件2件，向深圳市公安局移送違法犯罪線索3件。此外，深圳證監(jiān)局還應(yīng)深圳市公安機關(guān)請求，協(xié)助調(diào)查4件，對涉案機構(gòu)出具資質(zhì)、行為認(rèn)定意見25件。
　　另一方面，深圳證監(jiān)局在證監(jiān)會稽查局的指導(dǎo)下，深挖查處案件的附加值，嘗試廣泛借助傳統(tǒng)紙媒、網(wǎng)媒平臺、網(wǎng)絡(luò)自媒體平臺（深證監(jiān)微講堂）等多種媒體資源轉(zhuǎn)換視角向社會公眾和廣大投資者宣傳報道證券市場違法違規(guī)典型案例，講法普法，展示稽查執(zhí)法工作成果，警示防控市場違法違規(guī)行為，對各類市場主體形成震懾效果，既督促上市公司、新三板公司、證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)等引以為戒，完善內(nèi)部控制，避免違法行為，也保障了社會公眾知情權(quán)，同時也有利于推進(jìn)稽查執(zhí)法和監(jiān)管工作的公開、透明，接受市場監(jiān)督，提升監(jiān)管公信力。

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