深圳證監(jiān)局日前表示，為進一步發(fā)揮前海特殊優(yōu)勢，促進金融創(chuàng)新和金融監(jiān)管良性互動，切實防范和化解私募基金行業(yè)風險，深圳證監(jiān)局與前海管理局通過整合系統(tǒng)資源，聯(lián)合開發(fā)深圳地區(qū)私募基金風險監(jiān)管信息平臺，建立信息與數(shù)據(jù)歸集和共享系統(tǒng)，為協(xié)作監(jiān)管提供大數(shù)據(jù)支持和信息化保障。

　　監(jiān)管機制創(chuàng)新 打造監(jiān)管平臺

　　作為我國私募基金行業(yè)發(fā)展最快的區(qū)域之一，深圳地區(qū)私募基金管理人數(shù)量在近幾年快速增長，前海更是憑借其政策優(yōu)勢，吸引了大量私募機構(gòu)集聚。截至2016年8月1日，深圳地區(qū)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募機構(gòu)共3267家，僅注冊在前海地區(qū)的私募機構(gòu)就有2252家，占深圳地區(qū)的69%。

　　面對前海私募行業(yè)集聚的形勢，并結(jié)合前海金融機制體制創(chuàng)新的諸多優(yōu)勢，深圳證監(jiān)局與前海管理局在前期協(xié)商合作基礎上，于2016年8月8日正式簽署《私募基金監(jiān)管合作備忘錄》，明確雙方在前海共同探索和實踐私募領域協(xié)同監(jiān)管新模式，建立私募監(jiān)管協(xié)作機制，并將在前海試點成熟后向全市推廣，積極推動一線監(jiān)管機制的創(chuàng)新和深化。根據(jù)《私募基金監(jiān)管合作備忘錄》，建立私募基金風險監(jiān)管信息平臺是合作的重要內(nèi)容之一，也是構(gòu)建監(jiān)管協(xié)作機制的必要數(shù)據(jù)基礎。

　　據(jù)深圳證監(jiān)局相關(guān)人士介紹，當前私募基金行業(yè)蓬勃發(fā)展，相應的監(jiān)管機制也應該不斷創(chuàng)新。通過對行業(yè)基礎數(shù)據(jù)庫的構(gòu)建，監(jiān)管機構(gòu)可以通過多角度數(shù)據(jù)信息跟蹤和積累，實現(xiàn)私募基金行業(yè)大數(shù)據(jù)監(jiān)管，探索監(jiān)管機制創(chuàng)新。通過與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會、前海管理局等機構(gòu)的協(xié)作，監(jiān)管機構(gòu)不但可以形成對地區(qū)行業(yè)趨勢，總體經(jīng)營情況的分析，還可以將監(jiān)管日常化。

　　同樣，從產(chǎn)品角度來看，通過數(shù)據(jù)化監(jiān)管，監(jiān)管機構(gòu)能夠直接從產(chǎn)品著手挖掘背后的相關(guān)風險。

　　構(gòu)建四大模塊 寓監(jiān)管于服務

　　深圳證監(jiān)局打造的私募監(jiān)管信息平臺致力于收集、整合來自監(jiān)管、政府、私募機構(gòu)報送及互聯(lián)網(wǎng)輿情信息，形成完整統(tǒng)一的私募基金全方位指標數(shù)據(jù)庫，涵蓋私募基金管理公司的基礎信息、產(chǎn)品、運營、財務、關(guān)系網(wǎng)絡、互聯(lián)網(wǎng)輿情及訴訟違約等全面指標，并通過機器學習不斷加入監(jiān)管經(jīng)驗，逐步優(yōu)化分類分級監(jiān)管機制及違規(guī)分級預警規(guī)則。

　　據(jù)介紹，深圳證監(jiān)局初步構(gòu)想在數(shù)據(jù)庫基礎上探索形成四類模塊。信息報送模塊將形成日常報送機制，通過定期報送機構(gòu)經(jīng)營信息及產(chǎn)品動態(tài)，并分別推送相關(guān)政府部門，實現(xiàn)日常監(jiān)管、動態(tài)監(jiān)管。交叉驗證和統(tǒng)計分析模塊將整合各種來源的信息，形成交叉驗證，提高監(jiān)管數(shù)據(jù)質(zhì)量，及早發(fā)現(xiàn)異常、報送異常。規(guī)則引擎模塊將通過相關(guān)監(jiān)管規(guī)則的嵌入，設定預警線并自動報警，及早發(fā)現(xiàn)違規(guī)跡象，實現(xiàn)風險的預研預判。溝通互動模塊將成為雙向互動平臺，投資者和機構(gòu)都可以在平臺上進行交流。

　　目前，在深圳市前海金融控股有限公司、中證征信（深圳）有限公司等單位的技術(shù)支持下，私募基金風險監(jiān)管信息平臺數(shù)據(jù)庫已初步建立，基本構(gòu)建了深圳地區(qū)私募行業(yè)的監(jiān)管基礎，并進一步選取員工人數(shù)、社保信息、納稅信息、人均投資規(guī)模、基金管理規(guī)模、基金凈值等指標進行交叉比對，提取法律法規(guī)中的部分規(guī)則要素進行驗證分析，結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)輿情信息進行預研預判，從而摸排了機構(gòu)的異常情況以及可能存在的違規(guī)行為和風險隱患，為以風險為導向的私募監(jiān)管提供了有效的風險線索。

　　下一步，深圳證監(jiān)局與前海管理局將尋求多渠道數(shù)據(jù)支持，繼續(xù)完善數(shù)據(jù)庫，優(yōu)化系統(tǒng)功能，完成模塊開發(fā)，以此推進私募監(jiān)管信息平臺的建設，同時通過建立私募機構(gòu)服務中心，寓監(jiān)管于服務，為機構(gòu)提供“一站式”企業(yè)服務，最終做到以監(jiān)管平臺為基礎，推動前海私募基金監(jiān)管協(xié)作機制的切實落地。

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