日前，深圳證監(jiān)局在轄區(qū)部署開展投資者保護“藍天行動”。該活動作為2016年全局的重點工作之一，旨在通過培訓(xùn)、宣傳、檢查等多種手段，扎實推進投資者保護工作，為投資者打造一片藍天。

  近日，深圳證監(jiān)局聯(lián)合深圳市投資基金同業(yè)公會，邀請香港恒生銀行開展資管產(chǎn)品銷售適當性和投資者保護專題培訓(xùn)，深圳轄區(qū)從事資管產(chǎn)品管理和銷售的70余家機構(gòu)約210多名金融高管參加培訓(xùn)，標志著“藍天行動”正式啟動。

  銷售適當性是資本市場的一項基礎(chǔ)制度，是保證資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)順利開展的根本前提。從監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的問題來看，無論是公募基金還是私募基金的資管產(chǎn)品，未能嚴格執(zhí)行銷售適當性是資產(chǎn)管理行業(yè)產(chǎn)生投訴和糾紛的主因。此外，隨著互聯(lián)網(wǎng)金融的快速發(fā)展，也對資產(chǎn)管理行業(yè)的風(fēng)險管理水平提出了更高層次的要求。

  通過本次培訓(xùn)，與會人員深入了解了銷售適當性的必要性與風(fēng)險控制措施，分享了金融機構(gòu)的操作經(jīng)驗。深圳證監(jiān)局要求轄區(qū)機構(gòu)積極借鑒先進經(jīng)驗，高度關(guān)注產(chǎn)品銷售環(huán)節(jié)的風(fēng)險評估和信息披露，做好客戶風(fēng)險承受能力動態(tài)評估，切實做到基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價要和基金投資人的風(fēng)險承受能力相匹配。