《證券日?qǐng)?bào)》記者10月23日從證監(jiān)會(huì)獲悉，日前，證監(jiān)會(huì)對(duì)“證監(jiān)法網(wǎng)”第七批專項(xiàng)行動(dòng)中的12宗操縱證券市場(chǎng)案件調(diào)查、審理完畢，已進(jìn)入告知程序。

據(jù)了解，12宗案件罰沒(méi)款金額總計(jì)超過(guò)20億元。

與此同時(shí)，《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到，為聚焦監(jiān)管轉(zhuǎn)型、及時(shí)回應(yīng)各方關(guān)切，證監(jiān)會(huì)于4月24日啟動(dòng)“證監(jiān)法網(wǎng)”行動(dòng)，180天內(nèi)已集中打擊七批共106起重大案件，其中過(guò)半已陸續(xù)進(jìn)入行政處罰與發(fā)布環(huán)節(jié)，22起集中移送公安機(jī)關(guān)，對(duì)93名涉案人員采取限制出境措施。

“除已發(fā)布的前五批案件外，證監(jiān)會(huì)于8月6日部署第六批16起場(chǎng)外配資違法違規(guī)案件，涉及3家網(wǎng)絡(luò)公司、8家配資公司及5家證券期貨公司。”證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸介紹，針對(duì)股市異常波動(dòng)期間的重要交易日、關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)、重點(diǎn)賬戶，濫用資金、技術(shù)、信息等優(yōu)勢(shì)，通過(guò)各種不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)的行為，又部署第七批共計(jì)30起操縱市場(chǎng)案件。

“上述案件處理結(jié)果已自9月11日起陸續(xù)發(fā)布，10月23日發(fā)布的12起操縱市場(chǎng)案件也是其中的一部分。”鄧舸說(shuō)，12宗操縱案件主要發(fā)生在股市異常波動(dòng)期間，包括5種類型：第一類為3宗操縱ETF案件，包括濟(jì)南某投資管理有限公司涉嫌操縱100ETF案、北京某投資管理有限公司涉嫌操縱50ETF案、北京某投資有限公司和深圳(www.hnyueyi.com.cn)某投資有限公司涉嫌操縱50ETF案。

第二類為2宗利用融券機(jī)制操縱市場(chǎng)案件，包括陳某宇涉嫌操縱“西部證券”股票價(jià)格案、江某涉嫌操縱“國(guó)元證券”、“吉林敖東”股票價(jià)格案。

第三類為1宗境外企業(yè)利用QFII操縱B基金案件，系某境外企業(yè)涉嫌操縱“銀華恒生H股B”價(jià)格案。

第四類為1宗特定時(shí)間段操縱案件，系廣州某投資管理有限公司涉嫌操縱“國(guó)光股份”、“國(guó)農(nóng)科技”、“鴻特精密”、“金宇車城”、“科恒股份”、“萬(wàn)福生科”等6只股票價(jià)格案。

第五類為5宗采取混合方式操縱案件，包括肖某東涉嫌操縱“通光線纜”、“永貴電器”、“漢得信息”、“司爾特”、“力源信息”、“宜安科技”、“國(guó)禎環(huán)保”、“快樂(lè)購(gòu)”、“云海金屬”、“萬(wàn)邦達(dá)”、“凱發(fā)電氣”、“衛(wèi)士通”等12只股票價(jià)格案，吳某樂(lè)、深圳(www.hnyueyi.com.cn)市某基金管理有限公司涉嫌合謀操縱“特力A”、“得利斯”股票價(jià)格案，唐某涉嫌操縱“渤海活塞”股票價(jià)格案，彭某涉嫌操縱“美都能源”、“石英股份”等2只股票價(jià)格案，瞿某淑涉嫌操縱“恒源煤電”、“中科英華”、“東風(fēng)汽車”、“安陽(yáng)鋼鐵”等4只股票價(jià)格案。

“這些案件具有四個(gè)特點(diǎn)。”鄧舸說(shuō)，第一，參與主體種類多樣，既有公司，也有個(gè)人；既有境內(nèi)公司，也有境外公司。第二，部分操縱行為系不同市場(chǎng)主體合謀進(jìn)行。第三，涉案金額巨大，手法新穎，當(dāng)事人通過(guò)濫用交易規(guī)則，以不正當(dāng)手段干擾和影響市場(chǎng)機(jī)制和作用的正常發(fā)揮，對(duì)證券市場(chǎng)起到了助漲助跌的作用，加劇了股市的異常波動(dòng)。第四，部分操縱案件還伴隨信息披露等其他違法違規(guī)行為。

鄧舸介紹，根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條、第二百零三條、第二百零四條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)上述違法主體及相關(guān)責(zé)任人員分別作出如下行政處罰：

沒(méi)收濟(jì)南某投資管理有限公司違法所得20820449.17元，并處以62461347.51元罰款，對(duì)兩名責(zé)任人員分別給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；沒(méi)收北京某投資管理有限公司違法所得14011940.16元，并處以42035820.48元罰款，對(duì)兩名責(zé)任人員分別給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)其中一名責(zé)任人員采取5年證券市場(chǎng)禁入措施；責(zé)令北京某投資有限公司和深圳(www.hnyueyi.com.cn)某投資有限公司依法處理非法持有的證券，沒(méi)收北京某投資有限公司和深圳(www.hnyueyi.com.cn)某投資有限公司違法所得855.87萬(wàn)元，并處以2567.61萬(wàn)元罰款，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)陳某宇處以100萬(wàn)元的罰款；對(duì)江某處以100萬(wàn)元罰款；沒(méi)收某境外企業(yè)違法所得680562.36元，并處以2041687.08元罰款，對(duì)兩名責(zé)任人員分別給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)廣州某投資管理有限公司操縱市場(chǎng)、未按照規(guī)定披露信息行為給予警告，沒(méi)收違法所得10168569.86元，處以30805709.58元罰款，對(duì)兩名責(zé)任人員分別給予警告，并處以33萬(wàn)元罰款；對(duì)肖某東操縱市場(chǎng)、未按照規(guī)定披露信息行為，給予警告，沒(méi)收違法所得72229148.71元，處以216987446.13元罰款；沒(méi)收吳某樂(lè)的違法所得173544302.74元，并處以520632908.22元罰款，沒(méi)收深圳(www.hnyueyi.com.cn)市某基金管理有限公司的違法所得147415733.94元，并處以442247201.82元罰款，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；沒(méi)收唐某違法所得30591938.79元，并處以91775816.37元罰款；沒(méi)收彭某違法所得727735.78元，并處以2183207.34元罰款；沒(méi)收瞿某淑違法所得31162865.22元，并處以93488595.66元罰款。

鄧舸表示，操縱市場(chǎng)行為通過(guò)不正當(dāng)手段，營(yíng)造虛假的市場(chǎng)供求關(guān)系和證券期貨價(jià)格，誤導(dǎo)投資者的投資決策，既扭曲了市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制，破壞了市場(chǎng)秩序，又損害了投資者的利益。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，切實(shí)維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序。

同時(shí)，下一步，證監(jiān)會(huì)將采取專項(xiàng)執(zhí)法與常規(guī)案件相結(jié)合的執(zhí)法方式，對(duì)各類違法違規(guī)保持高壓態(tài)勢(shì)，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序與廣大投資者合法權(quán)益。