去年以來,監(jiān)管層利用大數(shù)據(jù)系統(tǒng)加強(qiáng)了對(duì)資管行業(yè)利用非公開信息交易的查處力度,坊間關(guān)于被查的名單也不斷加長,從20人到50人。

鐘小婧其人

公開資料顯示,1980年9月出生的鐘小婧系中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士,英國諾丁漢大學(xué)金融與投資學(xué)碩士,曾任生命人壽投資經(jīng)理和聯(lián)泰大都會(huì)人壽投資經(jīng)理。2008年11月加入?yún)R豐晉信任高級(jí)固定收益研究員,2011年11月至2012年12月任匯豐晉信貨幣基金基金經(jīng)理,2010年10月起任匯豐晉信平穩(wěn)增利基金經(jīng)理,2013年4月13日被解聘。

80后女基金經(jīng)理鐘小婧跟倉虧8萬多被罰20萬

新快報(bào)訊 記者黃雪萍綜合報(bào)道 去年以來,監(jiān)管層利用大數(shù)據(jù)系統(tǒng)加強(qiáng)了對(duì)資管行業(yè)利用非公開信息交易(俗稱 老鼠倉 )的查處力度,坊間關(guān)于基金公司涉 老鼠倉 被查的名單也不斷加長,從20人到50人。日前,對(duì)匯豐晉信原基金經(jīng)理鐘小婧的調(diào)查審理已經(jīng)終結(jié),其被取消基金從業(yè)資格,并罰20萬元。

據(jù)了解,目前還有幾起調(diào)查已經(jīng)結(jié)案,并移交司法機(jī)構(gòu),監(jiān)管層近期或許會(huì)陸續(xù)披露調(diào)查情況及處罰結(jié)果。對(duì) 老鼠倉 的查處不止基金行業(yè),券商、保險(xiǎn)資管公司都納入了監(jiān)察范圍。

鐘小婧案率先審結(jié)

今年3月,上海負(fù)責(zé)經(jīng)偵方面的人士透露,在查的涉老鼠倉案件有60多起,其中有6起已經(jīng)結(jié)案,監(jiān)管層會(huì)陸續(xù)有個(gè)說法。本周三披露的鐘小婧案應(yīng)是其中一例。

根據(jù)上海監(jiān)管局行政處罰決定書,鐘小婧2009年7月20日到2012年1月3日在擔(dān)任匯豐晉信平穩(wěn)增利基金基金經(jīng)理及備崗期間,獲得匯豐晉信管理的11只股票型基金、混合基金投資品種信息的查詢權(quán)。鐘小婧使用自己證券賬戶以及具有部分控制權(quán)的張某證券賬戶,同步或者略晚于匯豐晉信各基金買入同一公司股票,共交易股票12只,累計(jì)買入成交金額324.8511萬元,虧損8.45萬元。

其中,鐘小婧證券賬戶同步或略晚于匯豐晉信各基金交易股票計(jì)11只,分別為 國陽新能 、 一汽富維 、 超聲電子 、 煙臺(tái)冰輪 、 潞安環(huán)能 、 柳工 、 銅陵有色 、 錫業(yè)股份 、 塔牌集團(tuán) 、 銀江股份 、 安納達(dá) ,累計(jì)買入成交金額310.4817萬元,虧損6.38萬元。張某證券賬戶同步或略晚于匯豐晉信各基金交易股票1只,即 銅陵有色 ,成交金額14.3694萬元,虧損2.07萬元。

據(jù)《東方早報(bào)》報(bào)道,已從知情人士處確認(rèn),原海富通基金公司基金經(jīng)理黃春雨、原上投摩根基金公司基金經(jīng)理歐寶林和原華寶興業(yè)基金公司基金經(jīng)理牟旭東,均涉 老鼠倉 被立案調(diào)查。三人中,被立案調(diào)查最早的是牟旭東,其于3月21日被有關(guān)部門立案調(diào)查。另外,歐寶林與黃春雨則分別于3月31日和4月18日被立案調(diào)查。

而據(jù)海富通基金公司4月30日發(fā)布的公告,黃春雨4月28日才因 個(gè)人原因 離職。目前,黃春雨已被取保候?qū)?其被取保候?qū)彽脑蚰壳吧形茨艿弥?。另有市?chǎng)消息稱,海富通基金公司還有4名基金經(jīng)理涉 老鼠倉 被調(diào)查,不過,目前未獲證實(shí)。

保險(xiǎn)資管或有人涉案

不僅基金經(jīng)理成群結(jié)隊(duì)陷入 老鼠倉 ,券商、保險(xiǎn)資管公司等也被納入監(jiān)察范圍,坊間消息稱,已有部分人士被立案調(diào)查。

近日有媒體報(bào)道稱,在捕鼠風(fēng)暴全面升級(jí)后,保險(xiǎn)資管的投研人員也有涉案。該報(bào)道援引上海一家保險(xiǎn)資管投資經(jīng)理的話稱,業(yè)內(nèi)傳被查出有問題的分別是平安資管、國壽資管以及太平資管。其中,平安資管涉及員工為去年已離職的張治民。

不過,國壽資管和太平資管昨日都否認(rèn)了相關(guān)傳言。國壽資管回復(fù)稱 并無此事 ;太平資管回復(fù)稱 不符合事實(shí) 。平安資管相關(guān)負(fù)責(zé)人回復(fù)稱: 前員工張治民于2013年中從公司離職,公司并不掌握事件詳細(xì)情況,但高度關(guān)注并支持目前監(jiān)管開展的捕鼠行動(dòng)。

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近年來審結(jié)的 老鼠倉 案例

2008年4月,上投摩根原基金經(jīng)理唐建、南方基金原基金經(jīng)理王黎敏分別被取消從業(yè)資格,沒收違法所得并各處罰款50萬元,其中唐建被終身市場(chǎng)禁入,王黎敏7年市場(chǎng)禁入。這是《基金法》實(shí)施以來,證監(jiān)會(huì)對(duì) 老鼠倉 開出的第一批罰單。

2009年6月,融通基金原基金經(jīng)理張野被沒收違法所得229.5萬元,并處400萬罰款,同時(shí)處以終身市場(chǎng)禁入。

2010年9月,景順長城原基金經(jīng)理涂強(qiáng)被沒收違法所得37.95萬元,罰款200萬元,并終身市場(chǎng)禁入;長城基金原基金經(jīng)理劉海被沒收違法所得13.47萬元,罰款50萬元,并3年市場(chǎng)禁入。

2011年5月,長城基金原基金經(jīng)理韓剛被判處有期徒刑一年,沒收其違法所得并處罰金31萬元。韓剛成為中國基金業(yè)第一個(gè)因 老鼠倉 獲刑的基金經(jīng)理。

2011年10月,光大保德信基金原投資總監(jiān)許春茂被判處有期徒刑3年,緩刑3年,并處罰金210萬元。

2012年11月,交銀施羅德原投資總監(jiān)李旭利一審被判處有期徒刑四年,并處罰金1800萬元,追繳違法所得1071.6萬元。李旭利上訴,二審維持原判。

2014年3月,博時(shí)原基金經(jīng)理馬樂一審被判有期徒刑三年,緩刑五年。追繳違法所得1883萬元,并處罰金1884萬元。馬樂涉案交易金額達(dá)10.5億元,獲利1800余萬元,被稱為國內(nèi)最大老鼠倉。深圳檢察院因判決過輕提起抗訴。